Theo HoSE, CTCP Chứng khoán Globalmind Capital (GMC) vừa nhận quyết định đình chỉ hoạt động mua chứng khoán tại HOSE từ ngày 28/2/2020. Việc đình chỉ sẽ kết thúc khi Globalmind Capital được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đưa quyết định ra khỏi thực trạng kiểm soát.
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cũng vừa có quyết định đưa GMC vào diện kiểm soát, từ ngày 19/8/2019-19/8/2020.
Trước đó, vào tháng 9/2019 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với GMC với tổng số tiền lên đến 665 triệu đồng. gồm:
+ Phạt 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận.
+ Phạt 85 triệu đồng do đổi thay mục đích hoặc phương án dùng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ Tuy nhiên không thông qua ĐHĐCĐ hoặc không có ủy quyền của ĐHĐCĐ.
+ Phạt 150 triệu đồng do không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng. Tại thời điểm kiểm tra, công ty chưa hoàn thiện việc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng theo phương thức nhà đầu tư trực tiếp mở tài khoản tại ngân hàng thương mại.
+ Phạt 85 triệu đồng do không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ.
+ Phạt 60 triệu đồng do công bố thông báo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
+ Phạt 85 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác. Cụ thể, tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng 12/2018 và tháng 1-6/2019, công ty báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đều trên 180%. Tuy nhiên sau khi thực hiện tính toán lại cho thấy tại báo cáo tháng 12/2018 và tháng 1/2019, tỷ lệ an toàn tài chính của công ty <180%, tại báo cáo tháng 1-6/2019 tỷ lệ an toàn tài chính của công ty <150%).
Được biết, GMC tiền thân là Chứng khoán Hoàng Gia (được đổi tên vào cuối năm 2018) được thành lập vào năm 2006, hiện có vốn điều lệ 155 tỷ đồng, trụ sở chính đặt tại 62 Trần Huy Liệu (Phú Nhuận, Tp.HCM).
Do làm ăn liên tục sa sút, cuối năm 2017 công ty đã phải tái cơ cấu. trong đó, 3 lãnh đạo của cấp cao chính thức chuyển nhượng thành công toàn bộ 89% vốn tại công ty này cho 3 cá nhân khác.
Cụ thể, Chủ tịch HĐQT Võ Duy Đạo đã chuyển nhượng 1,47 triệu cổ phiếu (26,7%) và 2 Thành viên HĐQT Tạ Thị Phương Trang, Trần Xuân Huy lần lượt bán 1,47 triệu cổ phiếu và 1,96 triệu cổ phiếu ROSE. Đối ứng, 3 cá nhân nhận chuyển nhượng gồm bà Phạm Thị Nhật Thanh nhận gần 2 triệu cổ phiếu, tương đương 35,6% vốn, bà Huỳnh Thị Thu Trang và ông Huỳnh Đăng Khoa mỗi người mua 1,47 triệu cổ phiếu (26,7%).
đến tháng 10/2018, công ty tiếp theo thông qua việc bầu Chủ tịch và đổi thay người đại diện theo pháp luật. Đáng chú ý, ông Thái Văn Chuyện được bầu giữ chức Chủ tịch HĐQT trong thời gian còn lại của nhiệm kỳ 2017-2022 kể từ ngày 10/10/2018. Đồng thời ông Thái Văn Chuyện là người đại diện theo pháp luật của công ty thay bà Phạm Thị Nhật Thanh.
Theo Trí thức trẻ
— Theo Cafef —
